澳大利亞ASIC監管
Australian Asic licence
ASIC介紹

澳大利亞證券和投資委員會ASIC于2001年根據澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC法案)成立。該機構是一個獨立政府部門,并依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺,ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管范圍,與銀行、證券、保險等金融行業一同監管,成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。
ASIC的基本職能體現在維護市場誠信和保護消費者權益方面。市場誠信是指防止市場的人為操縱、欺詐和不公平競爭, 保護市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強投資者對金融市場的信心, 維護金融市場的穩定保護消費者權益體現在通過充分、及時的市場信息披露, 確保公司、證券和期權市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當投資者權益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當的途徑得到補償。

ASIC政府性質和法律地位 ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構,ASIC是澳大利亞一個獨立的聯邦政府機構,經聯邦政府批準,根據2001年議會審核通過的澳大利亞《證券投資委員會法案》的規定,該機構依法獨立對全澳金融體系、各金融機構和專業從業人員行駛金融監管的職能。

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