澳大利亞ASIC監管
Australian Asic licence
ASIC監管措施
 
1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構
2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構
4、所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構
5、所有金融行業從業者需持證上崗,并按規定從事金融業務
外匯市場
外匯市場是澳大利亞最重要的金融交易市場之一,ASIC與澳大利亞證券交易所(Australian Stock Exchange---ASX)、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監管范圍。
根據ASIC法案的規定,任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證,并申請獲得金融服務牌照(AFS Licence),外匯市場也不例外。目前在澳洲從事外匯市場的金融機構有:銀行、外匯交易商、經紀商、外匯信息提供商等。
正規的平臺是必須具備(AFSL:澳大利亞金融業務許可證號)這個號碼的,只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。只有單獨的(ABN:澳大利亞商業注冊代碼,ACN:澳大利亞公司代碼)的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應的ABN,ACN代碼;但是只擁有ABN,ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼。

 

監管要求

 

1、須申請獲得AFS Licence,并獲準許可指定的經營權限
2、須為客戶辦理專業責任強制保險(PI Insurance)
3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案,加入FOS糾紛解決機構
5、須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶,與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經營財務報告,定期進行會計審計,提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報告,提交ASIC備案
除此之外,ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監督管理機制,凡是有任何客戶投訴外匯市場參與者的,ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決,對損壞客戶利益的行為,要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作,將受到ASIC的嚴重處罰或起訴,甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。
同時,ASIC對在澳洲金融機構進行投資的國際投資者進行了有效的權益保護,享受與澳洲本土投資者一樣的法律權益。
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