塞舌爾監管牌照FSA


塞舌爾-FSA

 

塞舌爾致力于打造非洲國際金融中心,以離岸金融業務為主,由塞舌爾國際商業管理局負責指導和監管。特點是稅收與效率結構組合,監管部門和私人部門的密切協作模式,24小時即可成立國際商業公司,快捷辦理工作和居住簽證等。法律允許的主要商業類型包括如下:塞舌爾財政部管理下的塞舌爾金融服務局(FSA)前身為國際商業局(SIBA),其職能覆蓋了非銀行的所有金融業務。作為國際上最常與海外公司打交道的監管政府機構之一,FSA負責的范圍主要包括保險、證券、融資租賃、博彩業、離岸金融等行業批準和監管業務。


在塞舌爾,監管當局是金融服務管理局,相關牌照類型為證券交易商,持牌人可以提供多種金融工具(包括股票、債券、掉期、期權期貨和差價合約)。


辦公地點要求方面值得一提的是:要有實體辦公地點,要有常駐員工。持牌人必須聘用至少2個自然人任董事,至少聘用1個有牌照的證券咨詢顧問或1個有牌照的投資咨詢顧問。所有持牌人都必須購買專業責任保險。公司每個管理人員都必須滿足適當人員原則要求。

監管要求方面,五最低流動性要求(包括現金或其他類型資產),但是公司最低資本必須維持在5萬美元以上。如果公司發生實質性變動(例如任命或解聘董事或管理人員),受到任何懲戒處分,發生任何導致使持牌人停止運營的變動,持牌人必須通知金融服務管理局。客戶入金后,公司必須立即將客戶資金存放在單獨的銀行賬戶。持牌人必須保留從客戶銀行賬戶的所有出入金記錄。

監管機構有權利:限制持牌人開展業務的性質和范圍,包括提供證券的類型,確定持牌人是否可以持有客戶資金,要求持牌人在公認的海外證券交易所取得并維持會員資格。

會計和審計要求方面,所有持牌人均必須按照國際財務報告準則合理保留會計記錄。所有持牌人在獲得牌照30天內都必須任命1名審計人員。國外審計人員必須獲得金融服務管理局的授權。


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